Брокерское обслуживание: Центробанк советует разъяснять клиентам ключевые условия
- 11.09.2023
- < 1 мин.
- 0
ЦБ РФ предлагает брокерам разработать для инвесторов краткое резюме с основными условиями договора. Сведения можно включить в заявление о присоединении к договору или представить отдельным документом. Рекомендуют получать от клиентов заверенное подписью подтверждение того, что они ознакомились с этой информацией.
Из резюме инвестору нужно узнать:
— какие операции могут совершать по его поручению и за его счет на биржевых площадках, а также на внебиржевом рынке;
— вправе ли брокер использовать активы клиента в своих интересах;
— когда для сделок с отдельными финансовыми инструментами нужно получать статус квалифицированного инвестора или проходить тесты.
